Podsumowanie
Kluczowe efekty
Wykonanie kwartalnych ocen kontrolek bezpieczeństwa i przygotowanie raportów w terminach wymaganych przez regulatorów
Usprawnienie procesu weryfikacji i oceny kontrolek, co zwiększyło jego spójność i efektywność
Spójne kontrole ryzyka operacyjnego w wielu jurysdykcjach
Bank działa w dziesiątkach krajów, gdzie lokalne zespoły prowadziły kontrole ryzyka operacyjnego w odmienny sposób – używając różnych standardów, formularzy i kryteriów oceny. To powodowało trudności w audytach, rozbieżności w raportowaniu oraz brak jednej, centralnej odpowiedzialności za proces kontroli.
Głównym wyzwaniem była ograniczona dostępność zasobów, która uniemożliwiała terminowe wykonywanie i raportowanie ocen kontrolek bezpieczeństwa zgodnie z wymaganiami regulatorów w USA i UK. Opóźnienia w realizacji tego obowiązku mogły skutkować nałożeniem kar finansowych oraz zwiększać ryzyko reputacyjne. Organizacja potrzebowała wsparcia ekspertów, którzy przejmą odpowiedzialność za kwartalne oceny kontrolek i przygotowanie raportów w wymaganych terminach.
Dodatkowo konieczne było usprawnienie procesów związanych ze zbieraniem danych, ich weryfikacją oraz raportowaniem wyników, aby zwiększyć efektywność i spójność działań w skali globalnej.
Budowa zespołu eksperckiego i procesów
Sii Polska powołała zespół ekspertów z doświadczeniem w obszarach bezpieczeństwa oraz standardach branżowych (m.in. PCI, SOC), który przejął odpowiedzialność za realizację kwartalnych ocen kontrolek bezpieczeństwa w USA i UK. Zakres działań obejmował:
- terminowe wykonanie ocen kontrolek i przygotowanie raportów zgodnie z wymaganiami regulatorów, eliminując ryzyko opóźnień i kar
- usprawnienie procesu zbierania danych, weryfikacji i raportowania, aby zwiększyć jego efektywność i spójność
- analizę istniejących procedur i identyfikację obszarów podatnych na automatyzację, co otworzyło drogę do dalszych usprawnień
- wsparcie operacyjne w realizacji kwartalnych kontroli w kluczowych regionach (USA i UK)
Stabilny, powtarzalny i skalowalny proces kontroli
Dzięki współpracy z Sii Polska organizacja zyskała możliwość terminowego wykonywania i raportowania ocen kontrolek bezpieczeństwa, co wyeliminowało ryzyko kar finansowych i wzmocniło zgodność z wymaganiami regulatorów. Usprawnione procesy zbierania danych, weryfikacji i raportowania zwiększyły przejrzystość i efektywność działań, redukując liczbę błędów i skracając czas przygotowania raportów. Dodatkowo zidentyfikowane możliwości automatyzacji stworzyły solidną bazę do dalszej optymalizacji procesu w skali globalnej.